根据总行“关于加强集中采购重点环节管理及开展全面自查工作的通知”及省行“关于集中采购重点环节的工作提醒”，工行莱芜分行对近两年的集中采购业务进行了认真自查，并按照集采方式梳理编写了业务流程，有效防控集中采购实质性风险，加强集中采购重点环节管理。

　　全面强化供应商管理。供应商作为工行集中采购的交易对象，是提升采购质量、防范采购风险的关键，该行将供应商管理作为防控集中采购实质风险的重点环节，全面强化管理，严防“病从口入”。一是严把供应商入口，严控准入标准，优选潜在供应商进入。业务主管部门部依据市场调研、业务合作等情况，按照总行推荐供应商入库标准，经集体审议，推荐潜在供应商进入信息库，严格落实“谁推荐谁负责”的主体责任；二是加强供应商准入资格初审。项目主管部门按照供应商准入资质规定要求进行审核，形成推荐供应商准入资质及部门初审结果及集体审议意见；三是集中采购部门进一步审核。该行按照省行“关于逐步加强集中采购供应商信息核查工作的通知”要求，对推荐供应商通过“供应商信息库”及国家权威机构网站对供应商信息逐一进行核查，形成信息核查报告；主要核查供应商信息有无违法违规情况、禁入情况、关联关系等，进一步控制项目风险。四是做好供应商后评价。根据入围供应商技术、服务、商务承诺及合同约定内容，对供应商提供的货物、服务、工程质量情况、售后服务情况、合同签署与执行情况等内容做评价。

　　把控重点环节风险。分行将省行下发的“集中采购主要风险点检视表”转发有关部门，项目主管部门集中采购主要风险点55个，涉及财务立项及计划管理、供应商入库管理及供应商推荐、需求编制、结果执行、供应商后评价等，集中采购部门集中采购主要风险点58个，涉及计划管理、供应商入库和分级、需求审核、项目概述审议书编写、集管会召开、谈判通知书发送、谈判、执行等。该行集中采购部门及项目主管部门本着“全方面覆盖，突出重点”原则，自查覆盖近两年集中采购事项，确保全覆盖、无死角。同时要坚持问题导向，突出重点项目、重点环节，确保取得实际成效。对于自查中发现的问题，立行立改，同时采取比较有效改进措施，建立风险防控长效机制。

　　提升防控风险能力。2021年以来，网点装修的集中采购方式发生明显的变化，除必须公开对外招标的项目以外，其余网点装修改造项目，均采用邀请招标的方式，委托工行入围的招标代理公司做招标。分行集采人员根据省行的多次邮件通知、相关文件制度及向他行请教的业务细节，梳理了网点装修（邀请招标）业务流程，内容有抽取招标代理公司、入围供应商、编制招标文件、代理公司发布招标文件、项目评标、集管会等，对重点环节业务细节进行了详细的介绍，起到防控风险于未然作用。同时，根据近期省行下发的业务风险点提醒，针对工行办公室、保卫保部门常用的集采方式，编写了“竞争性谈判”“竞争性磋商”集采业务流程。业务流程均发送到分行相关业务主管部门，在处理新的集采项目时可以循迹操作，防止出现大的操作风险，有效提升集中采购防控风险的能力。